Бланк заявления переоформление паспорта сделки. Как избежать штрафа за не переоформление паспорта сделки. Отправка заявления в банк
Т.е. это банк сообщит в налоговую? Это их обязанность или право?
Александр Калинкин
Вряд ли в налоговую, скорее всего в ЦБ РФ, ЦБ тоже является органом валютного контроля. А банку прогнуться перед ЦБ лишний раз милое дело, при очередной проверке могут отнестись лояльнее.
Вы случаем не являетесь субъектом малого или среднего предпринимательства.
В этом случае можно избежать наказания, если ранее не привлекались к административной ответственности.
Статья 1.4.КоАП РФ Принцип равенства перед законом
3. Особые условия применения мер административной ответственности в отношении являющихся субъектами малого и среднего предпринимательства лиц , осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридических лиц, а также руководителей и иных работников указанных юридических лиц, совершивших административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций (далее - их работники), устанавливаются настоящим Кодексом.
Статья 3.4. Предупреждение
3. В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.
Статья 4.1.1. Замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением
1. Являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.
Состоите или нет в реестре можете посмотреть здесь.
С помощью заявления о переоформлении паспорта сделки Вы можете подать заявку в банк на внесение изменений в паспорт сделки.
Для того чтобы создать заявление, перейдите в пункт меню Документы – Заявление о переоформлении паспорта сделки и щелкните по кнопке Создать . На экран будет выведена форма создания документа.
Создание заявления
Для создания заявления заполните следующие поля:
- В поле № раздела паспорта сделки выберите из списка раздел паспорта сделки, в который требуется внести изменения.
- В поле Наименование поля выберите из списка название поля паспорта сделки, которое требуется отредактировать.
- В поле Содержание изменений введите значение, которое нужно прописать в данном поле.
Для того чтобы внести ещё информацию об изменениях, щелкните по кнопке Добавить . Для того чтобы удалить из списка информацию об изменениях, установите флажок напротив удаляемой строки и нажмите на кнопку Удалить .
Вы можете присоединить файл к заявлению. Для этого щелкните по кнопке Прикрепить и выберите файл, который нужно прикрепить к документу.
После того как все необходимые поля заполнены, щелкните по кнопке Сохранить . Откроется форма просмотра документа, на которой Вы сможете подписать и отправить документ в банк.
Если Вы хотите очистить заполненные поля документа, нажмите на кнопку Очистить .
Для того чтобы перейти к фильтру/поиску без сохранения введенных сведений, нажмите на кнопку Отменить .
Подписание заявления
Подписание документа зависит от количества требуемых подписей:
Если для подтверждения операций в системе Вы используете считыватели смарт-карт "SafeTouch" или "Антифрод-терминал", то Вы можете визуально проконтролировать подписание документа. После того как Вы нажмете на кнопку Подписать документ выбранной подписью , на экране устройства будут показаны реквизиты документа. При этом документ не будет подписан, пока Вы не подтвердите операцию, нажав на кнопку со знаком "+" (или OK ).
Примечание: для работы с указанными устройствами необходимо подключить их к Вашему компьютеру, используя USB-порт, и ввести запрашиваемый PIN-код к смарт-карте.
После наложения подписей Вы можете отправить документ в банк.
Отправка заявления в банк
Для того чтобы отправить документ в банк, нажмите на кнопку Отправить документ в банк на странице просмотра документов. После этого подписанный документ будет передан в обслуживающий банк для дальнейшей обработки и ему будет присвоен статус "Отправлен в банк".
Дальнейший ход обработки документа Вы можете отследить по его статусу в списке документов.
Документ утратил силу или отменен
Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И (ред. от 25.04.2017) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а...Глава 8. Порядок внесения изменений в паспорт сделки (переоформление паспорта сделки)
8.1. При внесении изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), которые затрагивают сведения, содержащиеся в оформленном ПС, либо изменения иной информации, указанной в оформленном ПС (за исключением изменения информации о банке ПС), резидент направляет в банк ПС заявление о переоформлении ПС.
8.2. В заявлении резидента о переоформлении ПС должны быть указаны:
сведения о резиденте - полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) для коммерческих организаций, наименование юридического лица (его филиала) для некоммерческих организаций или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании наименования допускается использование общепринятых сокращений;
реквизиты ПС (номер и дата ПС), раздел ПС, в который вносятся изменения, и содержание указанных изменений;
указание на документы и информацию, которые являются основанием для переоформления ПС, и их реквизиты (в случае, установленном пунктом 7.10 настоящей Инструкции, - при их наличии);
дата подписания резидентом заявления о переоформлении ПС и проставлена его подпись.
В одном заявлении о переоформлении ПС резидент может указать информацию о переоформлении нескольких ПС.
8.3. Одновременно с заявлением о переоформлении ПС резидент представляет в банк ПС документы и информацию, которые являются основанием внесения изменений в ПС (в случае, установленном пунктом 7.10 настоящей Инструкции, - при их наличии), за исключением случая, установленного пунктом 8.8 настоящей Инструкции.
(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.4. Документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции, представляются резидентом в срок не позднее 15 рабочих дней после даты оформления соответствующих документов, за исключением случаев, установленных абзацем третьим настоящего пункта, пунктами 7.10 и 8.8 настоящей Инструкции.
Датой оформления документа, указанного в пункте 8.3 настоящей Инструкции, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.
При изменении сведений о резиденте, указанных в ранее оформленном ПС, заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые необходимы для переоформления ПС, представляются резидентом в срок не позднее 30 рабочих дней после даты внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц, либо в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, либо в реестр государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо в реестр адвокатов субъекта Российской Федерации.
В случаях, указанных в абзаце первом пункта 7.10 настоящей Инструкции, документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции (при их наличии), представляются резидентом не позднее сроков, установленных пунктом 6.5 настоящей Инструкции.
(абзац введен Указанием Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
8.5. Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления резидентом заявления о переоформлении ПС и документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, проверяет заявление о переоформлении, полноту представленных документов, наличие и соответствие оснований для переоформления ПС и принимает решение о переоформлении ПС либо об отказе в переоформлении ПС.
Заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции, считаются представленными резидентом в срок, установленный пунктом 8.4 настоящей Инструкции, в случае если уполномоченным банком приняты представленные резидентом заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые необходимы для переоформления ПС, и ПС переоформлен в срок, не превышающий в совокупности сроки, установленные настоящим пунктом и пунктом 8.4 настоящей Инструкции.
8.6. Банк ПС отказывает резиденту в переоформлении ПС в случае непредставления резидентом документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, в том числе представления неполного комплекта документов, неполной информации, недостоверных документов (информации), несоответствия сведений и информации, которые содержатся в представленных документах и информации, заявлению о переоформлении ПС, в том числе отсутствия в них оснований для переоформления ПС.
(в ред. Указания Банка России от 06.11.2014 N 3438-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
В случае отказа в переоформлении ПС банк ПС не позднее срока, установленного абзацем первым пункта 8.5 настоящей Инструкции, возвращает резиденту заявление о переоформлении ПС, представленные документы и информацию и информирует резидента о причинах отказа в переоформлении ПС с указанием даты возврата представленных документов и информации.
Если в одном заявлении о переоформлении ПС указана информация о нескольких ПС и банк ПС принимает решение об отказе в переоформлении отдельного (отдельных) ПС, он информирует резидента о ПС, в отношении которого (которых) принято решение об отказе в переоформлении, возвращает представленные по таким ПС документы и информацию и сообщает резиденту о причинах отказа в их переоформлении. ПС, в отношении которого (которых) принято решение о переоформлении, переоформляются банком ПС в порядке, установленном пунктом 8.7 настоящей Инструкции.
В случае получения резидентом отказа банка ПС в переоформлении ПС резидент после устранения выявленных недостатков повторно представляет в банк ПС заявление о переоформлении ПС и необходимые документы и информацию.
(п. 8.6 в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
8.7. При принятии заявления о переоформлении ПС, документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, банк ПС в установленный абзацем первым пункта 8.5 настоящей Инструкции срок вносит необходимые изменения в соответствующий раздел ранее оформленного ПС, который ведется в электронном виде, с сохранением номера ПС и всех иных реквизитов ПС в неизменном виде.
Переоформленный ПС подписывается ответственным лицом и не позднее двух рабочих дней после даты переоформления направляется банком ПС резиденту.
8.8. В случае если в контракте (кредитном договоре) содержатся условия о возможности его продления (пролонгации) без подписания дополнений и изменений к контракту (кредитному договору), резидент для переоформления ПС в связи с необходимостью указания иной даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору) не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в графе 6 раздела 3 оформленного ПС, представляет в банк ПС только заявление о переоформлении ПС с указанием в нем новой даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору).
8.9. При реорганизации банка ПС в форме преобразования (изменение наименования и (или) организационно-правовой формы) переоформление ПС осуществляется банком ПС самостоятельно без представления резидентом заявления о переоформлении ПС.
В этом случае новое наименование и (или) новая организационно-правовая форма банка ПС вносятся в ПС, который ведется в электронном виде, в установленные банком ПС сроки, но не позднее 60 календарных дней после даты внесения соответствующих изменений в Книгу государственной регистрации кредитных организаций или одновременно с переоформлением ПС по заявлению резидента, указанному в пункте 8.1 настоящей Инструкции, либо одновременно с закрытием ПС (без предварительного переоформления ПС), если эти события наступили раньше установленного банком ПС срока.
Внесение в ПС указанных в настоящем пункте изменений осуществляется банком ПС самостоятельно, такой ПС подписывается ответственным лицом и направляется резиденту. При отражении в ПС указанных в настоящем пункте изменений по заявлению резидента при очередном переоформлении резидентом ПС либо при закрытии ПС банк ПС направляет резиденту ПС с учетом сроков, установленных настоящей главой и главой 7 настоящей Инструкции.
Открыть полный текст документа
Если мы подписали доп. соглашение о продлении импортного контракта, то в течении какого времени мы должны переоформить паспорт сделки?Если сроки нарушены, то какой штраф нам грозит?
Сделать это нужно не позднее 15 рабочих дней после даты подписания доп.соглашения о продлении контракта.
За нарушение срока переоформления ПС налоговая инспекция или таможня как органы валютного контроля могут оштрафовать:
Олега Хорошего , начальника отдела налогообложения прибыли организаций департамента налоговой и таможенно-тарифной политики Минфина России
Как оформить паспорт сделки
Внесение изменений
Если впоследствии организация вносит в контракт (кредитный договор) изменения, которые затрагивают сведения, указанные в паспорте сделки (например, цену), его нужно переоформить.
Для внесения изменений в паспорт сделки представьте в банк заявление .
В заявлении должны быть указаны:
В одном заявлении можно указать информацию о переоформлении нескольких паспортов сделки.
К заявлению приложите документы, которые являются основанием для внесения изменений в паспорт сделки.
По общим правилам заявление подайте не позднее 15 рабочих дней после даты:
Для отдельных случаев предусмотрены специальные правила:
– при внесении изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП) заявить в банк об изменении паспорта сделки нужно не позже 30 рабочих дней после даты внесения изменений в госреестр;
– в случае продолжения исполнения обязательств по контракту после закрытия паспорта сделки, по которому у банка истек срок хранения (3 года), заявление подайте не позже сроков, установленных пунктом 6.5
Такой порядок предусмотрен пунктами 7.10 , 8.1–8.4 , 8.8 Инструкции Банка России от 4 июня 2012 г. № 138-И.
В течение трех рабочих дней после представления организацией заявления о переоформлении паспорта сделки и необходимых для этого документов банк принимает решение о переоформлении либо об отказе в переоформлении паспорта сделки.
Ответственность за нарушение правил оформления паспорта сделки
Если организация нарушит правила оформления паспорта сделки (в т. ч. просрочит подачу документов в банк), налоговая инспекция или таможня как органы валютного контроля могут оштрафовать:
- организацию – на сумму от 40 тыс. руб. до 50 тыс. руб.;
- руководителя организации, главного бухгалтера – на сумму от 4000 руб. до 5000 руб.
- полное или сокращенное фирменное наименование организации;
- номер и дата паспорта сделки;
- раздел паспорта сделки, в который вносятся изменения, и содержание этих изменений;
- указание на документы и информацию, которые являются основанием для переоформления паспорта сделки, и их реквизиты. Если исполнение обязательств по контракту продолжается после закрытия паспорта сделки, по которому у банка истек срок хранения (3 года), то при наличии таких документов и информации укажите их (п. 7.10 Инструкции Банка России от 4 июня 2012 г. № 138-И);
- дата и подпись уполномоченного сотрудника организации (п. 17.3 Инструкции Банка России от 4 июня 2012 г. № 138-И).
- оформления соответствующих документов. Датой оформления документа является наиболее поздняя из дат – дата подписания или дата вступления в силу. При отсутствии этих дат – дата составления;*
- исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору). Если контракт (кредитный договор) содержит условия о продлении (пролонгации) без подписания дополнений и изменений к нему, представьте в банк только заявление о переоформлении паспорта сделки с указанием в нем новой даты завершения исполнения обязательств.
- организацию – на сумму от 40 тыс. руб. до 50 тыс. руб.;
- руководителя организации, главного бухгалтера – на сумму от 4000 руб. до 5000 руб.*
(Наименование уполномоченного банка)
Заявление на оформление паспорта сделки
от «___» _____________ 20__года.
Сведения о клиенте |
|||||||
Ф.И.О. (для физических лиц-индивидуальных предпринимателей) Наименование (для юридических лиц) |
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ |
||||||
А дрес места нахождения/места жительства |
|||||||
ИНН/КПП |
Основной государственный регистрационный номер |
Контактный телефон |
|||||
Текущий валютный счет |
|||||||
Транзитный валютный счет |
|||||||
Расчетный рублевый счет |
Просим оформить паспорт сделки в течение
1 рабочего дня |
3 рабочих дней |
по контракту/кредитному договору от «___»__________20__г.№________________
на сумму (цифрами и прописью)__________________________________________
Сумму комиссии за выполнение Банком функций агента валютного контроля, предусмотренную «Положением о тарифной политике», просим списать со счета
№___________________________________________.
М.П. Руководитель
«___»________20__г. __________________(____________)
Принято к исполнению |
|||
Отказано в исполнении |
«___»__________20__г. |
Материалы по теме:
Подписаться на еженедельную рассылку eduction.ru
|